危險化學(xué)品行業(yè)是一個較為特殊的行業(yè)，該行業(yè)內(nèi)的企業(yè)在生產(chǎn)、使用、買賣、運(yùn)輸?shù)雀鞣矫婢艿叫姓C(jī)關(guān)的監(jiān)管——譬如危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)可能需要同時滿足安全生產(chǎn)與儲存、合規(guī)經(jīng)營及運(yùn)輸?shù)亩嘀靥厥獗O(jiān)管要求。

該行業(yè)的特殊性使得投資方或第三方中介機(jī)構(gòu)在評估標(biāo)的企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營合規(guī)性時往往陷入毫無頭緒的規(guī)定檢索中。

本文旨在系統(tǒng)梳理危險化學(xué)品（下稱“?；贰保┬袠I(yè)的相關(guān)規(guī)定，嘗試以危險化學(xué)品行業(yè)政策的鳥瞰為出發(fā)點(diǎn)，以?；菲髽I(yè)的合規(guī)性審核為落腳點(diǎn)，為當(dāng)前?；沸袠I(yè)的規(guī)定情況做系統(tǒng)性、實(shí)用性的歸納。

截至目前，?；繁O(jiān)管體系的整體結(jié)構(gòu)可以簡單概括為類似于計算機(jī)的“操作系統(tǒng)+應(yīng)用軟件”模式。?；沸袠I(yè)監(jiān)管體系中的核心規(guī)定，即扮演“操作系統(tǒng)”角色的文件，系由國務(wù)院于2013年12月7日修訂發(fā)布并生效的《危險化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》（下稱“《管理?xiàng)l例》”）。

從體例上看，該文件明確了對危險化學(xué)品的監(jiān)管主要從生產(chǎn)與儲存、使用、經(jīng)營、運(yùn)輸、登記方面展開，該等監(jiān)管模式的具體結(jié)構(gòu)如下：

綜觀《管理?xiàng)l例》全文，國家對于?；返谋O(jiān)管體系，筆者認(rèn)為可以概括為“一個中心，四個基本點(diǎn)”：“一個中心”，即以安全為中心，安全貫穿監(jiān)管于危化品在其經(jīng)濟(jì)生活中的全部過程；“四個基本點(diǎn)”即生產(chǎn)儲存、使用、經(jīng)營、運(yùn)輸四大方面。?；沸袠I(yè)監(jiān)管千頭萬緒的規(guī)定，莫不是從這四大方面切入，建立起監(jiān)管框架體系。

此外，在《管理?xiàng)l例》中開放了諸多“接口”，以供援引其他特定方面的法律法規(guī)。這既體現(xiàn)了?；吩谏鐣?jīng)濟(jì)生活中的特殊性質(zhì)，也體現(xiàn)了《管理?xiàng)l例》居于整個?；繁O(jiān)管體系之“操作系統(tǒng)”的角色。

（一）?；返膬?nèi)涵和外延

根據(jù)《管理?xiàng)l例》第三條第一款的規(guī)定，?；返膬?nèi)涵系指“具有毒害、腐蝕、爆炸、燃燒、助燃等性質(zhì)，對人體、設(shè)施、環(huán)境具有危害的劇毒化學(xué)品和其他化學(xué)品?！?；同時，《管理?xiàng)l例》第三條第二款又進(jìn)一步規(guī)定了?；返哪夸浌芾碇贫?，即通過《危險化學(xué)品目錄》[2]對?；返耐庋舆M(jìn)行了初步界定。在通常情形下，通過檢索《危險化學(xué)品目錄》對應(yīng)的CAS號[3]與需確定性質(zhì)的化學(xué)品CAS號相對照，就能確定某種化學(xué)品是否應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為?；?。

（二）特殊情形下危化品的認(rèn)定

在某些特殊情形下，僅僅通過《危險化學(xué)品目錄》的列舉式規(guī)定，是無法判斷某種物品是否應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為?；返?，這類特殊情形主要包括（但可能不限于）：1、?；返奈镔|(zhì)狀態(tài)發(fā)生改變；2、?；返幕旌衔铮?、物理危險特性尚不明確的化學(xué)品。在上述第1、2種情形下，《危險化學(xué)品（2015版）實(shí)施指南（試行）》[4]做了針對性的規(guī)定，即：

1、企業(yè)將《危險化學(xué)品目錄》中同一品名的?；犯淖兾镔|(zhì)狀態(tài)后進(jìn)行銷售的，應(yīng)取得?；方?jīng)營許可證。筆者認(rèn)為，這一規(guī)定有兩層含義：第一，僅進(jìn)行了物質(zhì)狀態(tài)改變的?；芬彩俏；?；第二，不應(yīng)當(dāng)將企業(yè)單純改變?；肺镔|(zhì)狀態(tài)的行為認(rèn)定為危化品的“生產(chǎn)”行為；

2、對于包含多種?；烦煞值幕旌匣瘜W(xué)品，應(yīng)當(dāng)考察該等混合物所包含主要?；烦煞值膬蓚€重要指標(biāo)：質(zhì)量比例的合計數(shù)、體積比例的合計數(shù)，并按該等兩個合計數(shù)與70%這個標(biāo)準(zhǔn)值的關(guān)系分情況討論：

質(zhì)量比例合計數(shù)或體積比例合計數(shù)≥70%：視同危化品進(jìn)行管理。

質(zhì)量比例合計數(shù)或體積比例合計數(shù)＜70%：根據(jù)《化學(xué)品物理危險性鑒定與分類管理辦法》[5]進(jìn)一步鑒定，如經(jīng)鑒定符合?；反_定原則的，則進(jìn)行危化品登記，但不需要辦理安全行政許可手續(xù)。

3、對于物理危險特性尚不明確的化學(xué)品，應(yīng)當(dāng)按照《化學(xué)品物理危險性鑒定與分類管理辦法》進(jìn)行物理危險性鑒定與分類?！痘瘜W(xué)品物理危險性鑒定與分類管理辦法》建立了如下鑒定監(jiān)管體系：

（1）總體監(jiān)管機(jī)關(guān)：國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局及各縣級以上地方各級人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門；

（2）鑒定機(jī)構(gòu)：由國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局認(rèn)可公告產(chǎn)生；

（3）爭端解決機(jī)構(gòu)：化學(xué)品物理危險性鑒定與分類技術(shù)委員會；

（4） 評估與審核機(jī)構(gòu)：國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局化學(xué)品登記中心；

（5）危險性鑒定白名單制度：免予物理危險性鑒定與分類的化學(xué)品目錄[6]。

根據(jù)《化學(xué)品物理危險性鑒定與分類管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，化學(xué)品生產(chǎn)、進(jìn)口單位（即“化學(xué)品單位”）就?；返纳暾堈J(rèn)定程序如下：

（三）天津港爆炸案的教訓(xùn)——特別管控危險化學(xué)品目錄

天津港“8·12”瑞海公司危險品倉庫特別重大火災(zāi)爆炸事故發(fā)生后，國務(wù)院辦公廳于2016年11月29日發(fā)布了《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)<危險化學(xué)品安全綜合治理方案>的通知》[7]，該文件之“五、治理內(nèi)容、工作措施及分工”之“3、加強(qiáng)高?；瘜W(xué)品管控”提及“研究制定高?；瘜W(xué)品目錄。加強(qiáng)硝酸銨、硝化棉、氰化鈉等高?；瘜W(xué)品生產(chǎn)、儲存、使用、經(jīng)營、運(yùn)輸和廢棄處置全過程管控。（安全監(jiān)管總局牽頭，工業(yè)和信息化部、公安部、交通運(yùn)輸部、國家國防科工局等按職責(zé)分工負(fù)責(zé)，2018年3月底前完成）”

根據(jù)上述文件，應(yīng)急管理部發(fā)布了《關(guān)于向社會公開征求<特別管控危險化學(xué)品目錄（第一版）（征求意見稿）>意見的通知》[8]，該等《特別管控危險化學(xué)品目錄（第一版）（征求意見稿）》（下稱“《特別管控目錄》”）共計羅列了四類二十項(xiàng)化學(xué)品，經(jīng)筆者通過CAS號對照，《特別管控目錄》中羅列的這二十項(xiàng)化學(xué)品，全部包含于《危險化學(xué)品目錄（2015版）》中。事實(shí)上，《特別管控目錄》認(rèn)定這二十項(xiàng)化學(xué)品的特點(diǎn)即為“固有危險性高、發(fā)生事故的安全風(fēng)險大、事故后果嚴(yán)重、流通量大，需要特別管控的危險化學(xué)品?！?/span>

《特別管控目錄》針對相應(yīng)需要特殊管控的?；分贫肆蠓矫娴墓芸卮胧?，其中提到了運(yùn)用云平臺、大數(shù)據(jù)、衛(wèi)星定位等現(xiàn)代信息技術(shù)手段進(jìn)行危化品管控，相信正式稿文件頒布后會細(xì)化相應(yīng)監(jiān)管措施。值得保持進(jìn)一步關(guān)注。

所謂?；返纳a(chǎn)企業(yè)，系指“依法設(shè)立且取得工商營業(yè)執(zhí)照或者工商核準(zhǔn)文件從事生產(chǎn)最終產(chǎn)品或者中間產(chǎn)品列入《危險化學(xué)品目錄》的企業(yè)?！?/span>[9]

（一）安全條件審查

《管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定了危險化學(xué)品建設(shè)、儲存的安全生產(chǎn)條件審查，除條文本身規(guī)定的內(nèi)容，這還是《管理?xiàng)l例》在?；繁O(jiān)管體系中的第一個“接口”，這個接口連接的法規(guī)主要是《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（下稱“《安全生產(chǎn)法》”）[10]。

《安全生產(chǎn)法》主要從法律的層面規(guī)定了在?；泛弦?guī)性核查工作中耳熟能詳?shù)乃拇笾贫?，即?、安全生產(chǎn)費(fèi)用制度[11]：“……有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用，專門用于改善安全生產(chǎn)條件?！?、安全設(shè)施“三同時”制度[12]：“生產(chǎn)經(jīng)營單位新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目（以下統(tǒng)稱建設(shè)項(xiàng)目）的安全設(shè)施，必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。安全設(shè)施投資應(yīng)當(dāng)納入建設(shè)項(xiàng)目概算?！?/span>3、建設(shè)項(xiàng)目安全評價制度[13]：“礦山、金屬冶煉建設(shè)項(xiàng)目和用于生產(chǎn)、儲存、裝卸危險物品的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全評價?！奔?/span>4、安全設(shè)施設(shè)計審查與竣工驗(yàn)收制度[14]：“礦山、金屬冶煉建設(shè)項(xiàng)目和用于生產(chǎn)、儲存、裝卸危險物品的建設(shè)項(xiàng)目的安全設(shè)施設(shè)計應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定報經(jīng)有關(guān)部門審查，審查部門及其負(fù)責(zé)審查的人員對審查結(jié)果負(fù)責(zé)；礦山、金屬冶煉建設(shè)項(xiàng)目和用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設(shè)項(xiàng)目竣工投入生產(chǎn)或者使用前，應(yīng)當(dāng)由建設(shè)單位負(fù)責(zé)組織對安全設(shè)施進(jìn)行驗(yàn)收；驗(yàn)收合格后，方可投入生產(chǎn)和使用。安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對建設(shè)單位驗(yàn)收活動和驗(yàn)收結(jié)果的監(jiān)督核查?！?/span>

值得一提的是，從法律淵源角度看，《安全生產(chǎn)法》是《管理?xiàng)l例》的上位法，從立法內(nèi)容角度看，《管理?xiàng)l例》相對《安全生產(chǎn)法》是特別法。因此雖然《安全生產(chǎn)法》的立法位階更高，但事實(shí)上《管理?xiàng)l例》相對更加居于?；繁O(jiān)管的核心地位。這一法律淵源上的特點(diǎn)更加凸顯了國家對于?；妨⒎ü芾淼闹行乃枷?，即危化品是安全生產(chǎn)的監(jiān)管重地，而安全則是?；沸袠I(yè)監(jiān)管的重中之重。

（二）危化品合規(guī)生產(chǎn)核心資質(zhì)——危險化學(xué)品安全生產(chǎn)許可證

《管理?xiàng)l例》中引入的?；钒踩a(chǎn)許可證的“接口”文件是《安全生產(chǎn)許可證條例》[15]。筆者將主要根據(jù)這一文件對?；钒踩a(chǎn)許可證制度進(jìn)行分析。

1.  ?；钒踩a(chǎn)許可證的監(jiān)管機(jī)關(guān)

目前，國家對?；钒踩a(chǎn)許可證的管理實(shí)行兩級監(jiān)管體制，具體情況如下[16]：

從上表可知，?；飞a(chǎn)企業(yè)想要取得危化品安全生產(chǎn)許可證，其需要打交道的最低層級機(jī)關(guān)是省級人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門。由此可見立法機(jī)關(guān)對于?；钒踩a(chǎn)許可證的監(jiān)管級別是很高的。

同時，對于合規(guī)性盡調(diào)過程中發(fā)現(xiàn)的某些?；钒踩a(chǎn)許可證方面的瑕疵問題，我們應(yīng)當(dāng)注意到有權(quán)進(jìn)行合規(guī)證明的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)是省一級的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門，《安全生產(chǎn)許可證條例》并沒有就該等管理職權(quán)做出向下級相應(yīng)機(jī)關(guān)授權(quán)的規(guī)定。

《安全生產(chǎn)許可證條例》第六條規(guī)定了取得安全生產(chǎn)許可證的十三項(xiàng)條件，筆者認(rèn)為，其中第五項(xiàng)條件，即要求特種作業(yè)人員經(jīng)有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門考核合格，取得特種作業(yè)操作資格證書、第七項(xiàng)條件，即依法參加工傷保險，為從業(yè)人員繳納保險費(fèi)、以及第十項(xiàng)條件，即依法進(jìn)行安全評價是在進(jìn)行法律合規(guī)盡調(diào)時應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的。一般情形下，法律盡調(diào)過程中會強(qiáng)調(diào)關(guān)注安全評價的履行情況，因?yàn)榈谌桨踩稍児咎峁┑姆?wù)往往是對標(biāo)的公司安全生產(chǎn)條件的一個較為完備的評估，其中包含了《安全生產(chǎn)許可證條例》第六條規(guī)定的主要條件。但事實(shí)上，法律盡調(diào)核查中對企業(yè)安全生產(chǎn)條件進(jìn)行有重點(diǎn)的交叉復(fù)核是完全必要的，譬如在核查標(biāo)的公司社保公積金的繳納情形時，如發(fā)現(xiàn)未就全體員工繳納五險的，則應(yīng)當(dāng)注意核實(shí)標(biāo)的企業(yè)是否因未替從業(yè)人員繳納工傷保險而影響其危化品安全生產(chǎn)許可證的取得。

（三）危化品生產(chǎn)的第二關(guān)卡——工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證

《管理?xiàng)l例》第十四條第三款，規(guī)定了危化品生產(chǎn)環(huán)節(jié)的又一個行政許可資質(zhì)，即工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證。這個資質(zhì)不像危化品安全生產(chǎn)許可證在?；沸袠I(yè)當(dāng)中居于明顯的核心地位，因此容易在調(diào)查過程當(dāng)中被遺漏。與工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證同時被引入的，是另一部行政法規(guī)，即《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》（下稱“《工業(yè)品生產(chǎn)條例》”）[17]。

通過閱讀《工業(yè)品生產(chǎn)條例》，可以發(fā)現(xiàn)其設(shè)立生產(chǎn)許可的工業(yè)品有這樣的特點(diǎn)，即或者這類工業(yè)品自身有其固有的危險性，且因該等固有危險性可能會影響生產(chǎn)、生活及公共安全，譬如電熱毯、壓力鍋、?；返?；或者這類工業(yè)產(chǎn)品本身的物理性質(zhì)并不具備危險性，但其自身功能性關(guān)系到人體健康安全、公眾安全等，譬如糧食、酒類、衛(wèi)星電視廣播地面接收設(shè)備等。

根據(jù)《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》[18]，工業(yè)品生產(chǎn)許可證的監(jiān)管機(jī)關(guān)為市、縣級市場監(jiān)督管理局、省級市場監(jiān)督管理局及工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可辦公室、國家市場監(jiān)督管理總局及全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室。值得注意的是，上述各級監(jiān)管機(jī)關(guān)中，只有省級市場監(jiān)督管理部門、省級工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可辦公室及全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室是工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的核發(fā)機(jī)關(guān)。

《工業(yè)產(chǎn)品目錄》發(fā)布后經(jīng)過國務(wù)院的多次調(diào)整，目前實(shí)行的目錄系由國務(wù)院于2019年9月8日發(fā)布并生效的《國務(wù)院關(guān)于調(diào)整工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理目錄加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的決定》（國發(fā)〔2019〕19號），其規(guī)定有十類工業(yè)產(chǎn)品，具體如下：

從上表中可見，?；芳捌浒b物和容器的生產(chǎn)需要于省級市場監(jiān)督管理部門取得工業(yè)品生產(chǎn)許可證。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，?；返陌踩a(chǎn)許可證與工業(yè)品生產(chǎn)許可證均由省一級的相應(yīng)機(jī)關(guān)做出許可。

需要注意的是，上述目錄是一個非常大類的目錄，若需要進(jìn)一步確定危化品中的哪些需要取得工業(yè)品生產(chǎn)許可證，則應(yīng)當(dāng)檢索國家市場監(jiān)督管理總局于2018年11月22日發(fā)布的《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實(shí)施通則及各工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則》，該文件中就?；钒凑展I(yè)氣體、化學(xué)試劑、有機(jī)產(chǎn)品、石油產(chǎn)品進(jìn)行了四項(xiàng)分類，并在各類中列示了需要取得工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的明細(xì)目錄。

實(shí)踐中，針對企業(yè)委外制造相應(yīng)?；返那樾危吨腥A人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》[19]第四十七條規(guī)定被委托企業(yè)同樣應(yīng)當(dāng)取得與委托加工產(chǎn)品相應(yīng)的生產(chǎn)許可。因此在核查中，應(yīng)當(dāng)特別注意被委托企業(yè)在工業(yè)品生產(chǎn)許可證方面的取得情況，否則根據(jù)同規(guī)定五十四條，標(biāo)的企業(yè)可能受到行政處罰。

（四）持續(xù)性安全措施

《管理?xiàng)l例》的十九至二十七條，規(guī)定了危化品生產(chǎn)和儲存安全方面的持續(xù)性安全保障措施。其中筆者認(rèn)為比較重要，需要進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注的條文是第二十二條，即?；返纳a(chǎn)、儲存企業(yè)應(yīng)當(dāng)委托具備相應(yīng)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)，對該等企業(yè)的安全生產(chǎn)條件進(jìn)行3年一次的安全評價，編制評價報告，并將該等安全評價報告于所在地縣級人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案（港區(qū)內(nèi)儲存?；返钠髽I(yè)，應(yīng)當(dāng)將該等安全評價報告及整改方案落實(shí)情況向港口行政管理部門備案）。

這一規(guī)定對于法律盡職調(diào)查的重要性在于，從內(nèi)容上看，該等3年一次的安全評價報告是對?；飞a(chǎn)、儲存企業(yè)安全生產(chǎn)情況一個較為全面的綜合評價，能夠向外部投資方或中介機(jī)構(gòu)快速反映企業(yè)在安全生產(chǎn)層面的薄弱處及整改情況。對于整體評價企業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險及相應(yīng)的合規(guī)性風(fēng)險有較大幫助；同時，從形式層面看，應(yīng)當(dāng)審查該等安全評價報告于縣級人民政府及港口行政管理部門的備案情況，以排除相應(yīng)的形式合規(guī)風(fēng)險。

（一）危險化學(xué)品安全使用許可證

除危化品的生產(chǎn)企業(yè)外，企業(yè)對?；返氖褂靡彩艿健豆芾?xiàng)l例》的規(guī)制，所謂?；返氖褂脝挝?，系指“使用危險化學(xué)品從事生產(chǎn)并且使用量達(dá)到規(guī)定數(shù)量的化工企業(yè)”^[20]，但不包括?；返纳a(chǎn)企業(yè)。前述所謂“使用量達(dá)到規(guī)定數(shù)量”系指原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局、公安部、原農(nóng)業(yè)部于2013年4月19日頒布并生效的《危險化學(xué)品使用量的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)》（農(nóng)業(yè)部公告[2013]年第9號）。

結(jié)合上述兩項(xiàng)規(guī)定可知，當(dāng)企業(yè)使用《危險化學(xué)品使用量的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)》中規(guī)定的?；贩N類并達(dá)到相應(yīng)數(shù)量時（且企業(yè)本身不涉及生產(chǎn)?；罚?，企業(yè)應(yīng)當(dāng)申領(lǐng)?；钒踩褂迷S可證。

法律核查中，需注意的是《管理?xiàng)l例》第二十二條規(guī)定的每三年一次的安全評價制度同樣適用于?；肥褂闷髽I(yè)。[21]核查時同樣應(yīng)當(dāng)注意標(biāo)的企業(yè)安全評價的報告的制作及提交情況。

（一）?；方?jīng)營許可

1.規(guī)制對象

根據(jù)《管理?xiàng)l例》第三十三條的規(guī)定，?；返慕?jīng)營許可規(guī)制的對象為包括倉儲經(jīng)營在內(nèi)的?；方?jīng)營單位，但?；飞a(chǎn)企業(yè)在其廠區(qū)內(nèi)銷售由其生產(chǎn)的?；?，以及取得港口經(jīng)營許可證的港口經(jīng)營人在港區(qū)內(nèi)從事?；方?jīng)營的，均不需要取得?；方?jīng)營許可。

3.?；返娜〉?/span>

《管理?xiàng)l例》三十三至三十六條主要偏向于?；方?jīng)營許可資質(zhì)方面的規(guī)定，而三十七到三十九條主要規(guī)定了危化品經(jīng)營企業(yè)[22]取得?；贩矫娴南嚓P(guān)問題，即怎么買的問題。具體所涉問題請見下表：

關(guān)于上表中提到的向所在地縣級人民政府公安機(jī)關(guān)申請取得劇毒化學(xué)品購買許可證，根據(jù)《管理?xiàng)l例》三十九條的規(guī)定，系依據(jù)《劇毒化學(xué)品購買和公路運(yùn)輸許可證件管理辦法》[25]執(zhí)行，這也是《管理?xiàng)l例》中的又一“接口”型文件。

4.劇毒化學(xué)品、易制爆?；穼ν饬鬓D(zhuǎn)中的監(jiān)管備案制度

《管理?xiàng)l例》第四十至四十二條規(guī)定了劇毒化學(xué)品、易制爆?；吩谑袌隽鬓D(zhuǎn)過程中的備案及事后報告制度[26]：

第一是經(jīng)營流轉(zhuǎn)行為下的備案制：“劇毒化學(xué)品、易制爆危險化學(xué)品的銷售企業(yè)、購買單位應(yīng)當(dāng)在銷售、購買后5日內(nèi)，將所銷售、購買的劇毒化學(xué)品、易制爆危險化學(xué)品的品種、數(shù)量以及流向信息報所在地縣級人民政府公安機(jī)關(guān)備案，并輸入計算機(jī)系統(tǒng)?！?/span>[27]

第二是非經(jīng)營流轉(zhuǎn)行為下的事后報告制：“使用劇毒化學(xué)品、易制爆危險化學(xué)品的單位不得出借、轉(zhuǎn)讓其購買的劇毒化學(xué)品、易制爆危險化學(xué)品；因轉(zhuǎn)產(chǎn)、停產(chǎn)、搬遷、關(guān)閉等確需轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)向具有本條例第三十八條第一款、第二款規(guī)定的相關(guān)許可證件或者證明文件的單位轉(zhuǎn)讓，并在轉(zhuǎn)讓后將有關(guān)情況及時向所在地縣級人民政府公安機(jī)關(guān)報告。”[28]

可見，對于經(jīng)營或使用劇毒化學(xué)品、易制爆?；返钠髽I(yè)而言，除了核查靜態(tài)的經(jīng)營資質(zhì)等行政許可文件，也應(yīng)當(dāng)核查企業(yè)在動態(tài)使用相關(guān)劇毒化學(xué)品、易制爆?；愤^程中的相關(guān)備案、報備情況。必要時應(yīng)當(dāng)走訪公安機(jī)關(guān)核實(shí)企業(yè)使用危化品的相關(guān)情況。

從《管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定看，?；返倪\(yùn)輸分為道路運(yùn)輸與水路運(yùn)輸，對于該等兩種不同的運(yùn)輸方式，《管理?xiàng)l例》均要求相應(yīng)從業(yè)主體取得相關(guān)行政許可，即為“危險貨物道路運(yùn)輸許可”與“危險貨物水路運(yùn)輸許可”。下面筆者按照該等兩項(xiàng)許可分別進(jìn)行介紹。

1.  危險貨物水路運(yùn)輸許可

該等許可的設(shè)立依據(jù)為《國內(nèi)水路運(yùn)輸管理?xiàng)l例（2017修訂）》[29]及《國內(nèi)水路運(yùn)輸管理規(guī)定（2020修正）》[30]

根據(jù)《國內(nèi)水路運(yùn)輸管理?xiàng)l例（2017修訂）》第八條的規(guī)定，經(jīng)營水路運(yùn)輸業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門的規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門或者設(shè)區(qū)的市級以上地方人民政府負(fù)責(zé)水路運(yùn)輸管理的部門批準(zhǔn)；進(jìn)而，根據(jù)《國內(nèi)水路運(yùn)輸管理規(guī)定（2020修正）》第十條的規(guī)定，交通運(yùn)輸部實(shí)施省際危險品船運(yùn)輸、……的經(jīng)營許可?！‰H普通貨船運(yùn)輸、省內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營許可應(yīng)當(dāng)由設(shè)區(qū)的市級以上地方人民政府水路運(yùn)輸管理部門具體實(shí)施，具體權(quán)限由省級人民政府交通運(yùn)輸主管部門決定，向社會公布。

根據(jù)上述規(guī)定可知，對于跨省進(jìn)行危險貨物水路運(yùn)輸?shù)模瑧?yīng)當(dāng)報交通運(yùn)輸部批準(zhǔn)，對于省內(nèi)危險貨物水路運(yùn)輸?shù)?，?yīng)當(dāng)由省一級或設(shè)區(qū)市進(jìn)行批準(zhǔn)（具體權(quán)限由省級人民政府交通運(yùn)輸主管部門決定）。

另外，根據(jù)上述兩文件的相關(guān)規(guī)定，自然人只能申請經(jīng)營內(nèi)河普通貨物運(yùn)輸業(yè)務(wù)，申請除此以外的其他水路運(yùn)輸業(yè)務(wù)之許可，必須具備法人資格。

依據(jù)上述兩項(xiàng)文件取得行政許可后的證照，為《國內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營許可證》及《船舶營業(yè)運(yùn)輸證》，其中《國內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營許可證》頒發(fā)給營運(yùn)主體，《船舶營業(yè)運(yùn)輸證》頒發(fā)給營運(yùn)主體投入運(yùn)營的船舶。

2.危險貨物道路運(yùn)輸許可

危化品涉及的道路運(yùn)輸許可，主要由《道路危險貨物運(yùn)輸管理規(guī)定（2019修正）》[31]及《劇毒化學(xué)品購買和公路運(yùn)輸許可證件管理辦法》規(guī)定。該等許可的具體情況如下：

（1） 審批機(jī)關(guān)

設(shè)區(qū)市級道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)。

（2）申請條件

根據(jù)《道路危險貨物運(yùn)輸管理規(guī)定（2019修正）》的相關(guān)規(guī)定，道路危險貨物運(yùn)輸許可分為經(jīng)營性運(yùn)輸和非經(jīng)營性運(yùn)輸。該文件規(guī)定的非經(jīng)營性道路危險貨物運(yùn)輸單位，系特指如下企事業(yè)單位：“省級以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的生產(chǎn)、使用、儲存危險化學(xué)品的企業(yè)”或“有特殊需求的科研、軍工等企事業(yè)單位”[32]可見，若某一企業(yè)具有?；返纳a(chǎn)儲存或使用許可，則其已經(jīng)具備了非經(jīng)營性道路危險貨物運(yùn)輸單位的基本條件。

然而，無論是經(jīng)營性運(yùn)輸還是非經(jīng)營性運(yùn)輸，其自身所需具備的軟硬件條件并沒有什么本質(zhì)不同，非經(jīng)營性道路危險貨物運(yùn)輸單位僅在自有專有車輛（不包括掛車）的數(shù)量條件方面可以少于五輛（經(jīng)營性道路危險貨物運(yùn)輸單位則至少應(yīng)當(dāng)擁有5輛專用車輛（不包括掛車））。

（3） 許可證照

經(jīng)營性道路危險貨物運(yùn)輸：《道路運(yùn)輸經(jīng)營許可證》

非經(jīng)營性道路危險貨物運(yùn)輸：《道路危險貨物運(yùn)輸許可證》

（4）公路運(yùn)輸劇毒化學(xué)品行政許可

根據(jù)《劇毒化學(xué)品購買和公路運(yùn)輸許可證件管理辦法》[33]的相關(guān)規(guī)定，通過公路運(yùn)輸劇毒化學(xué)品時，應(yīng)當(dāng)按照承運(yùn)單位是否在目的地為分類標(biāo)準(zhǔn)，分下列情況處理：

1）  承運(yùn)單位在目的地的：托運(yùn)人向運(yùn)輸目的地縣級人民政府公安機(jī)關(guān)交通管理部門申領(lǐng)《劇毒化學(xué)品公路運(yùn)輸通行證》。

2）  承運(yùn)單位不在目的地的：向運(yùn)輸目的地縣級人民政府公安機(jī)關(guān)交通管理部門提出申請[34]，委托運(yùn)輸始發(fā)地縣級人民政府公安機(jī)關(guān)交通管理部門受理核發(fā)《劇毒化學(xué)品公路運(yùn)輸通行證》，但不得跨省（自治區(qū)、直轄市）委托。

（1）鐵路運(yùn)輸：規(guī)范性文件為《鐵路危險貨物運(yùn)輸安全監(jiān)督管理規(guī)定》[35]；

（2） 航空運(yùn)輸：規(guī)范性文件為《民用航空危險品運(yùn)輸管理規(guī)定》[36]。

《管理?xiàng)l例》第六十六至六十七條，規(guī)定了危化品管理中的最后一個監(jiān)管制度：?；返怯浿贫?。相應(yīng)的，?；返怯浌芾碇贫鹊南鄳?yīng)接口文件為《危險化學(xué)品登記管理辦法》[37]。

根據(jù)《危險化學(xué)品登記管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，危化品登記管理制度的要點(diǎn)如下：

?；飞a(chǎn)企業(yè)、進(jìn)口企業(yè)生產(chǎn)或者進(jìn)口《危險化學(xué)品目錄》所列示的危險化學(xué)品。

（1）國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局化學(xué)品登記中心（“登記中心”）：承辦全國危險化學(xué)品登記的具體工作和技術(shù)管理工作；

（2）省級人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門設(shè)立危險化學(xué)品登記辦公室或者危險化學(xué)品登記中心（“登記辦公室”）：承辦本行政區(qū)域內(nèi)危險化學(xué)品登記的具體工作和技術(shù)管理工作。

（1） 新建的?；飞a(chǎn)企業(yè)：在竣工驗(yàn)收前辦理危險化學(xué)品登記；

（2） 危化品進(jìn)口企業(yè)：在首次進(jìn)口前辦理；

（3） 既生產(chǎn)又進(jìn)口：就同一種危化品，按照生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行一次登記。

中國證監(jiān)會向杭州格林達(dá)電子材料股份有限公司出具的《杭州格林達(dá)電子材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票申請文件反饋意見》中，就?；泛弦?guī)性層面，提出了如下問題：

“29、請發(fā)行人補(bǔ)充披露生產(chǎn)經(jīng)營中涉及危險化學(xué)品的各具體產(chǎn)品和環(huán)節(jié)，說明發(fā)行人是否具備從事危險化學(xué)品經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)，在危險化學(xué)品采購、運(yùn)輸、裝卸、儲存、使用、報廢等各環(huán)節(jié)涉及的供應(yīng)商、運(yùn)輸企業(yè)等合作方是否具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)資質(zhì)，是否符合有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，報告期內(nèi)是否發(fā)生與危險化學(xué)品相關(guān)的泄露、污染等事故或行政處罰。請保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師對上述事項(xiàng)進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見。

……

31、發(fā)行人主要產(chǎn)品為危險化學(xué)品。請發(fā)行人補(bǔ)充說明：（1）發(fā)行人是否已建立完善的安全生產(chǎn)管理制度，以及安全生產(chǎn)管理制度的有效性和執(zhí)行情況；（3）[38]發(fā)行人安全設(shè)施的運(yùn)行情況，在安全生產(chǎn)方面是否存在違法違規(guī)行為。請保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師發(fā)表核查意見。”

結(jié)合筆者在前文中梳理總結(jié)的相關(guān)規(guī)定，可以發(fā)現(xiàn)證監(jiān)會這兩個問題分別對應(yīng)的是?；飞a(chǎn)者的形式及實(shí)質(zhì)：問題29針對發(fā)行人的資質(zhì)，事實(shí)上就要求在合規(guī)性核查中對應(yīng)梳理發(fā)行人的業(yè)務(wù)所要求的資質(zhì)；問題31針對?；饭芾淼暮诵膯栴}——生產(chǎn)安全問題發(fā)問，這就要求在合規(guī)性核查當(dāng)中除了核查梳理相關(guān)業(yè)務(wù)所需的資質(zhì)外，還必須從企業(yè)運(yùn)營的層面考察企業(yè)是否按照相應(yīng)監(jiān)管要求執(zhí)行。事實(shí)上，問題29也是問題31的前提，即如果不清楚相應(yīng)?；窐I(yè)務(wù)所需要的資質(zhì)即監(jiān)管要求，對企業(yè)實(shí)際上的合規(guī)運(yùn)營判斷也無從談起。

2.晶瑞股份（300655）

中國證監(jiān)會向晶瑞股份提出的《反饋意見》問題4：“微電子化學(xué)品中的部分產(chǎn)品為危險化學(xué)品、易制毒化學(xué)品或易制爆化學(xué)品。請發(fā)行人說明：(1)生產(chǎn)過程或原材料涉及哪些危險化學(xué)品、易制毒化學(xué)品、易制爆化學(xué)品等，相關(guān)材料如何管理和控制、相關(guān)內(nèi)部控制措施是否能有效運(yùn)行。（2）報告期是否存在環(huán)境保護(hù)和安全生產(chǎn)方面重大違法違規(guī)情形、是否發(fā)生過相關(guān)重大事故、是否受到相關(guān)行政處罰。（3）發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營中會產(chǎn)生哪些污染物、是否存在相關(guān)處理設(shè)備及是否能夠有效運(yùn)行，報告期發(fā)行人環(huán)保支出金額及與同行業(yè)企業(yè)、報告期發(fā)行人產(chǎn)品產(chǎn)量相比是否存在重大異常。（4）發(fā)行人與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的許可、認(rèn)證等資質(zhì)是否齊備、是否存在未取得相關(guān)資質(zhì)即生產(chǎn)經(jīng)營的情形、報告期是否存在超越資質(zhì)經(jīng)營的情形、是否存在將相關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)委托或采購不具備相關(guān)資質(zhì)供應(yīng)商服務(wù)的情形。（5）發(fā)行人報告期租賃罐式集裝箱、儲罐的原因，存放哪類產(chǎn)品，發(fā)行人是否具備儲存能力或相應(yīng)資質(zhì)，相關(guān)儲存量占發(fā)行人儲存量的比例、出租方與發(fā)行人及其主要股東、高管是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，租金的確定原則及公允性。”

從上述反饋問題可見，除第二問、第三問屬于對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)事實(shí)的提問外，第一問涉及對?；贰⒁字贫净瘜W(xué)品、易制爆化學(xué)品的判別及實(shí)際運(yùn)營的合規(guī)性；第四、五兩個問題則屬于對發(fā)行人相關(guān)資質(zhì)的梳理性提問。

結(jié)合上述案例，可以發(fā)現(xiàn)證監(jiān)會在涉及?；返膶用?，主要從如下兩個角度切入提問：

1、?；方?jīng)營各環(huán)節(jié)的資質(zhì)齊備性：這要求在合規(guī)性審查中充分了解標(biāo)的企業(yè)的業(yè)務(wù)相應(yīng)環(huán)節(jié)及商業(yè)本質(zhì)，在系統(tǒng)梳理法律法規(guī)的基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合性的判斷；

2、危化品企業(yè)經(jīng)營過程的實(shí)際情況：如果說第一個問題是評判企業(yè)的“應(yīng)然性”標(biāo)準(zhǔn)，那么這個問題主要關(guān)注企業(yè)經(jīng)營的“實(shí)然性”：即便企業(yè)取得了危化品的相關(guān)資質(zhì)，那么在實(shí)際經(jīng)營的過程中企業(yè)是否嚴(yán)格按照要求開展相應(yīng)業(yè)務(wù)，是否出現(xiàn)過違法情形甚至造成安全性事故？相較于第一點(diǎn)而言，這一點(diǎn)確實(shí)是更本質(zhì)的提問，這一個角度的回答也是需要建立在第一點(diǎn)的基礎(chǔ)上的，如果企業(yè)甚至都尚未取得危化品相關(guān)環(huán)節(jié)的對應(yīng)資質(zhì)，那么安全、合規(guī)的運(yùn)營則更加無從談起。

這樣的提問思路也給我們指明了?；菲髽I(yè)經(jīng)營合規(guī)性核查中的方針：既要判斷企業(yè)的資質(zhì)取得情況，更要從實(shí)質(zhì)上判斷企業(yè)經(jīng)營過程中的合規(guī)性情況，從而給?；菲髽I(yè)的合規(guī)性核查工作做出一個完整、體系性的結(jié)論。

注釋

[1] 本文所討論的危險化學(xué)品概念，均限于法律法規(guī)的認(rèn)定范疇，而不探討某種化學(xué)品在其本身的自然屬性上是否足夠“危險”。

[2] 現(xiàn)行有效的《危險化學(xué)品目錄》系由安監(jiān)總局、工業(yè)和信息化部、公安部、環(huán)境保護(hù)部、交通運(yùn)輸部、農(nóng)業(yè)部、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、國家鐵路局公告通過2015年第5號文件發(fā)布，并于2015年5月1日生效的版本。

[3] CAS號是指美國化學(xué)文摘社對化學(xué)品的唯一登記號。

[4] 參見《國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)《<危險化學(xué)品目錄（2015版）>實(shí)施指南（試行）》的通知》（安監(jiān)總廳管三〔2015〕80號）。

[5] 參見《化學(xué)品物理危險性鑒定與分類管理辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第60號），2013年9月1日生效。

[6] 參見《關(guān)于印發(fā)免于物理危險性鑒定與分類的化學(xué)品目錄（第一批）的通知》（化學(xué)品物理危險性鑒定與分類技術(shù)委員會，2016年12月27日）。需要說明的是，對于被列示于《免于物理危險性鑒定與分類的化學(xué)品目錄》的化學(xué)品，不意味著其當(dāng)然不具有危險性，而是該等目錄已經(jīng)明確規(guī)定了相應(yīng)化學(xué)品的危險性，不需要另行專門申請履行鑒定程序。

[7] 國務(wù)院辦公廳，國辦發(fā)（2016）88號。

[8] 該征求意見稿于2019年10月16日發(fā)布，意見征求截止時間未2019年11月18日，目前尚未有正式規(guī)定頒布。

[9] 參見《危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法（2015修正）》，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局(已撤銷)，2015年7月1日生效。

[10] 全國人大常委會，2014年7月29日頒布并生效。

[11] 參見《安全生產(chǎn)法》第二十條第二款。

[12] 參見《安全生產(chǎn)法》第二十八條。

[13] 參見《安全生產(chǎn)法》第二十九條。

[14] 參見《安全生產(chǎn)法》第三十、三十一條。

[15] 國務(wù)院，2014年7月29日頒布并生效。

[16] 參見《安全生產(chǎn)許可證條例》第三條。

[17] 國務(wù)院，2005年9月1日生效。

[18]國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局(已撤銷)，2014年8月1日生效。

[19]國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局(已撤銷)，2014年8月1日生效。

[20] 參見《管理?xiàng)l例》第28條。

[21] 參見《管理?xiàng)l例》第32條。

[22] 事實(shí)上，《管理?xiàng)l例》第38條也規(guī)定了個人購買危化品的相關(guān)問題，但個人購買危化品的情形不在本文研究范圍內(nèi)，故不再贅述。

[23] 劇毒化學(xué)品的概念來源于《劇毒化學(xué)品目錄（2002年版）》，后該目錄被《危險化學(xué)品目錄（2015版）》廢止，《劇毒化學(xué)品目錄（2002年版）》規(guī)定的劇毒化學(xué)品條目被《危險化學(xué)品目錄（2015版）》調(diào)整后吸收。具體請參見《<危險化學(xué)品目錄（2015版）>解讀》(國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局 2015年3月31日發(fā)布)。

[24] 易制爆化學(xué)品的概念來源于《易制爆危險化學(xué)品名錄（2017年版）》，公安部，2017年5月11日頒布并生效。

[25] 公安部，2005年8月1日生效。

[26] 易制爆?；返募?xì)則性規(guī)定，可參閱《易制爆危險化學(xué)品治安管理辦法》，公安部，2019年8月10日生效。

[27] 參見《管理?xiàng)l例》第41條。

[28] 參見《管理?xiàng)l例》第42條。

[29] 國務(wù)院，2017年3月1日頒布并生效。

[30] 交通運(yùn)輸部，2020年5月1日生效。

[31] 交通運(yùn)輸部，2019年11月28日生效。

[32] 參見《道路危險貨物運(yùn)輸管理規(guī)定（2019修正）》第九條。

[33] 公安部，2005年8月1日生效。

[34] 具體由運(yùn)輸合同關(guān)系中的哪一個主體進(jìn)行委托，《劇毒化學(xué)品購買和公路運(yùn)輸許可證件管理辦法》沒有明確規(guī)定，這里筆者理解應(yīng)當(dāng)以各省級人民政府公安機(jī)關(guān)制定的委托辦法為準(zhǔn)。

[35] 交通運(yùn)輸部令2015年第1號，2015年5月1日生效。

[36] 交通運(yùn)輸部令2016年第42號，2016年5月14日生效。

[37] 安全監(jiān)管總局令第53號，2012年8月1日生效。

[38] 原文標(biāo)號如此。